企业年金基金受托办理合同的范本


更新:2019-01-09 00:01:00    来源:大律师网    浏览次数:59
导读:【拜托合同范本】企业年金基金受托办理合同的范本 合同编号:_________ 合同签署地点:_________ 甲方:_________ 称号:_________ 地址:_________ 法定代表人:_________ 联络电话:_________ 乙方:_________ 称号 【拜托合同范本】企业年金基金受托办理合同的范本

合同编号:_________

合同签署地点:_________

甲方:_________

称号:_________

地址:_________

法定代表人:_________

联络电话:_________

乙方:_________

称号:_________

地址:_________

法定代表人:_________

注册本钱:_________

停业范围:_________

组织方式:_________

停业期限:_________

企业年金基金受托办理业务资历证书编号:_________

联络电话:_________

甲方是设立企业年金方案的企业,乙方是依法成立具备受托办理资历的公司,双方依照《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》、《企业年金试行方法》和《企业年金基金办理试行方法》等有关法律的规则,甲方拜托乙方为_________企业年金基金的受托人,乙方同意承受甲方的拜托,从事此项受托办理业务;双方同意本着真诚协作、对等自愿和老实信誉的准绳,展开此项协作。

为明白甲、乙双方在企业年金基金财富账户的办理等相关事宜中的权益、义务及职责,确保企业年金基金财富的平安,完成企业年金基金保值增值,维护受益人和合同双方的合法权益,特订立本合同。

第一章定义和释义

在本合同中,除非上下文另有解释或文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1.1本合同:指编号为_________号的《_________企业年金基金受托办理合同》及对该合同的任何修订和补充。

1.2受托办理:指甲方基于对乙方的信任,将本人合法支配的财富拜托给乙方,由乙方按甲方的意愿、以企业年金基金财富的名义,为受益人的利益办理、运用和处分年金基金财富的行为。

1.3企业年金基金:指_________企业依据《_________企业年金方案》归集的资金及其投资运营收益构成的企业补充养老保险基金。

1.4初始受托财富:签署本受托合同时双方商定的信托财富金额。

1.5企业年金基金财富或受托财富:指本合同期限内由甲方托付的全部财富和本受托办理期限内取得收益的总和。

1.6受托财富托管专户:指依据乙方指令托管人以_________企业年金基金的名义在托管人停业机构开立的企业年金基金财富专用存款账户,用于归集企业年金的缴费、投资运营收益和支付企业年金受益人的退休待遇等。

1.7拜托投资资产托管专户:指依据乙方指令托管人以_________企业年金基金或_________企业年金基金证券组合的名义在托管人停业机构开立的,特地用于拜托投资资产买卖清算的托管专用账户。

1.8受托当事人:指依据本受托办理合同享用权益并承当义务的甲方、乙方和受益人。

第二章受托的称号

本受托的称号为:_________企业年金基金。

第三章受托的设立

3.1受托当事人

3.1.1拜托人:_________

3.1.2受托人:_________

3.1.3受益人:由甲方提供的《受益人名册》肯定

3.2受托声明与承诺

甲方自愿依照本合同将其合法具有的依照《_________企业年金方案》归集的企业年金基金财富拜托给乙方,甲方对_________企业年金基金财富来源及用处的合法性做出书面承诺,包管本企业年金基金财富没有设立任何担保,也没有任何其他限制性条件阻碍乙方对该财富的受托办理。乙方同意承受甲方的拜托,以企业年金基金财富的名义,为受益人的利益办理、处分企业年金基金财富,乙方承诺:办理本受托财富应恪失职守,实行老实、信誉、慎重、有效办理的义务。

3.3受托目的

依托乙方的专业办理才能、优质效劳以及透明化、标准化的操作,完成企业年金基金保值增值,包管企业年金基金财富的独立性,进步企业年金基金的运转效率,降低综合办理本钱,为受益人提供补充养老保证,维护受益人的利益。

3.4受托财富

3.4.1初始受托资金为_________万元钱,甲方须在合同生效后的10个工作日内汇入乙方设立的企业年金基金受托财富托管专户。

3.4.2甲方在合同期内将按月增加或减少受托财富,增加的受托财富金额以实践到账的金额为准,减少的财富以甲方确认的企业年金待遇支付金额为准。增加的财富与初始受托财富及其投资运营收益一并归属于受托财富。

3.4.3受托财富独立于甲方、乙方和其他任何为企业年金基金提供效劳的自然人、法人或其他组织的固有财富。

3.4.4乙方因受托财富的办理、运用、处分或者其他情形而获得的财富归属于受托财富。

第四章甲方的权益和义务

4.1甲方的权益

4.1.1有权向乙方理解受托财富的办理、处分及收支状况,并有权请求乙方做出阐明。

4.1.2有权查阅、抄录或者复制与受托财富有关的受托账目以及处置受托办理业务的其他文件。

4.1.3乙方违背受托目的处分受托财富或者因违犯办理职责、处置受托办理业务不妥致使受托财富遭到损失的,甲方有权申请人民法院撤销该处分行为,并有权请求乙方恢复受托财富的原状或者予以补偿。该项规则的申请权,自甲方晓得或者应当晓得撤销缘由之日起一年内不可使的,归于消灭。

4.1.4乙方违背受托目的处分受托财富或者办理、处分受托财富有严重差错的,甲方有权解任乙方。

4.1.5法律、行政法规和本合同商定的其他权益。

4.2甲方的义务

4.2.1甲方有义务承诺甲方树立_________企业年金方案契合中国相关法律法规。

4.2.2甲方有义务承诺托付的全部受托财富的来源契合中国相关法律法规。甲方有按本合同的规则按时交纳受托资金及合同期限内追加资金的义务。并承当因为未按时交纳资金而惹起的一切义务。

4.2.3甲方有义务向乙方提供树立企业年金基金相关的材料和信息,包罗但不限于:企业根本信息、职工根本信息、停业执照、财政报表、交纳根本养老保险的笔据、监管部分请求提供的资料等相关材料及证明。甲方有义务确认所提供的任何方式的信息资料精确无误;并包管无成心坦白。

4.2.4甲方同意乙方按本合同商定的方式办理、处分受托财富。

4.2.5甲方有义务向受益人披露企业年金基金按期报告。

4.2.6甲方有义务承当依照合同商定的各项办理流程填制表格、确认数据、加盖公章的职责。

4.2.7甲方有义务向乙方提供人员变更信息,遇严重人员变更状况应及时通知乙方。

4.2.8甲方同意按本合同第8.2条的规则从受托财富中支付费用。

4.2.9甲方同意依照本合同的商定及时向账户办理人支付账户办理费。

4.2.10法律、行政法规的规则和本合同商定的其他义务。

第五章乙方的权益和义务

5.1乙方的权益

5.1.1根据本合同商定从受托财富中收取受托办理费;根据《_________企业年金基金托管合同》《_________企业年金基金投资办理合同》从受托财富中列支托管费和投资办理费;根据《_________企业年金基金账户办理合同》商定通知甲标的目的账户办理人支付账户办理费。

5.1.2根据本合同的商定通知甲方将企业年金月缴费划入受托财富托管专户。

5.1.3根据本合同商定的方式,办理、处分受托财富。

5.1.4当甲方的指令同国度有关法律法规相抵触时,乙方有权回绝执行。

5.1.5法律、行政法规的规则和本合同商定的其他权益。

5.2乙方的义务

5.2.1乙方从事受托活动,应当恪守法律、法规的规则和本合同的商定,不得损伤国度利益、社会公众利益和别人的合法权益;如遇国度政策严重调整,应及时通知甲方,各方应就相关事项停止协商和调整。

5.2.2乙方办理、处分受托财富所产生的债权,不得与其固有财富产生的债务相抵销;乙方办理、处分不同企业年金基金受托财富所产生的债权债务,不得互相抵销。

5.2.3应当恪守本合同的商定,本着忠实于受益人最大利益的准绳处置受托办理业务;乙方办理受托财富,必需恪失职守,实行老实、信誉、慎重、有效办理的义务。

5.2.4不得将受托财富转为其固有财富;乙方将受托财富转为其固有财富的,必需恢复该受托财富的原状;形成受托财富损失的,应当承当补偿义务。

5.2.5除经甲方同意,并以公平的市场价钱停止买卖之外,乙方不得将其固有财富与受托财富停止买卖或者将不同受托财富停止互相买卖。

5.2.6为受托财富提供特地的财政办理,与乙方固有财富以及不同的受托财富别离记账,在托管银行开立企业年金基金受托财富托管专户。及时与托管人查对受托财富托管专户余额、企业的缴费到账状况和向受益人支付待遇等信息。

5.2.7及时通知托管人将受托财富托管专户的资金划入拜托投资资产托管专户。

5.2.8支付受益人企业年金基金待遇时,通知托管人将资金从受托财富托管专户划入受益人的银行存款账户或特地用于支付受益人企业年金待遇的法人存款账户中。

5.2.9保管处置受托办理业务的完好记载,保管期限自本受托生效之日起至本受托终止后的15年。

5.2.10本受托合同终止时,如甲方选任了新受托人,在完成与新受托人的交接工作之前,乙方应继续担任本合同受托财富的办理、确认和分配等。

5.2.11当呈现甲方选任新受托人的状况时,乙方有义务妥善停止交接工作。在完成与新受托人的交接工作之前,乙方应继续担任受托财富的办理、确认和分配等事项。

5.2.12假如呈现对受托财富停止清算的状况,乙方有义务依照合同商定的清算程序,担任组织相关人员参与清算。

5.2.13法律、行政法规和本合同商定的其他义务。

第六章受益人的权益和义务

6.1受益人的权益

6.1.1受益人有权对其企业年金基金个人账户余额停止查询,并请求乙方做出阐明。

6.1.2如受益人死亡,由其指定受益人或法定继承人获取相应的受托利益。

6.2受益人的义务

6.2.1受益人不得转让企业年金基金受益权,不得将企业年金基金受益权用于归还债务或设定担保。

6.2.2受益人有义务提供本受托相关的材料和信息。

6.2.3对甲方、乙方以及处置受托办理业务的状况和材料负有失密义务。

第七章受托财富的办理

7.1企业年金方案

7.1.1《_________企业年金方案》是甲方制定的关于其企业年金详细操作的指导性内部文件。本合同中第7.2、7.3条中的有关规则,将依照《_________企业年金方案》中的有关条款执行。

7.1.2本合同生效后,甲方应尽快将经甲方盖章确认的《_________企业年金方案》交给乙方。甲方有权依据甲方的实践状况修正《_________企业年金方案》的局部条款。在合同有效期内,如《_________企业年金方案》的条款发作变卦,则甲方需求在发作变卦之日起五个工作日内将新的《_________企业年金方案》连同书面通知送达给乙方,乙方在收到新的《_________企业年金方案》后,下一个月按新方案施行。

7.1.3甲方修正《_________企业年金方案》的条款,如触及乙方受托办理内容,应与乙方协商达成分歧。

7.2受托办理职责

7.2.1乙方应将受托财富与乙方固有财富别离办理、别离记账,并与其办理的其他受托财富别离办理、别离记账。

7.2.2乙方应在充沛思索企业年金基金财富的平安性和活动性的前提下,遵照慎重、分散风险和专业化办理的准绳,严厉依照有关法律法规制定投资政策。

7.2.3按期聚集和编制受托财富办理报告、财政会计报告及其他相关报告,并经过合同商定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7.2.4依照合同商定的时间和流程,担任按期核对受托财富的投资运营状况,并将运营结果及时经过账户办理反映。

7.2.5在受益人到达支付条件时,依照合同商定的规则和流程,担任办理向受益人支付企业年金待遇的事项。

7.2.6在发作严重事情时,及时向甲方、受益人和监管部分报告,承受甲方、受益人和监管部分的查询。

7.2.7依据本合同和企业年金方案规则,办理企业年金缴费。

7.3受托办理的方式

7.3.1乙方在包管受托财富平安的前提下,应当拜托其他机构代为处置企业年金基金账户办理、托管和投资办理等事务并予监视。

7.3.2甲方不得干预乙方行使对其他代理机构的选择权。如甲方干预,招致受托财富遭到损失的,其损失由甲方承当。

7.4账户办理

乙方应拜托专业账户办理机构代为处置企业年金基金账户办理事务,详细包罗以下内容:

7.4.1企业年金账户的树立

乙方需求拜托账户办理报酬甲方的企业年金基金树立相应的企业年金基金账户。企业年金基金账户包罗企业账户和职工个人账户,记载企业和职工的根本信息及缴费、投资运营收益分配、支付、未归属权益和余额等信息。

7.4.2记载企业账户和个人账户内资产变化情况。

7.4.2.1拜托账户办理人记载每个受益人的个人账户中的企业缴费局部余额和个人缴费局部余额。

7.4.2.2拜托账户办理人计算受益人应享有的企业年金受托利益,并记入其账户。

7.4.3依据甲方提交或确认的相关文件,账户办理人计算受益人的企业年金应支付的数额。

7.4.4对甲方和受益人的相关信息停止变卦注销。

7.4.5拜托账户办理人依据企业年金账户信息的变化,提供阶段性报告;依据甲方的需求提供账户相关信息的查询效劳。

7.5托管

乙方拜托商业银行等托管机构处置企业年金基金托管事务,应包罗以下内容:

7.5.1乙方选择契合具备企业年金基金托管业务资历的商业银行等机构作为企业年金基金的托管人。

7.5.2乙方指令托管人在其停业机构为乙方办理的受托财富开设独立的银行账户受托财富托管专户。并为受托财富的拜托投资开立特地的银行账户拜托投资资产托管专户。

7.5.3乙方拜托托管人对受托财富每日或每周停止估值,并及时接纳托管人上传的买卖数据、账务数据和估值数据。

7.5.4托管的详细内容见《_________企业年金基金托管合同》。

7.6投资办理乙方拜托其他机构代为处置企业年金基金投资办理事务,应包罗以下内容:

7.6.1乙方在投资办理过程中以控制投资风险为首要投资准绳,制定相应的投资政策及战略资产配置;

7.6.2乙方选择契合具备企业年金基金投资办理业务资历的机构从事企业年金基金的投资办理。

7.6.3乙方根据《企业年金基金办理试行方法》的规则布置投资办理事项。

7.6.4投资办理的详细内容见《_________企业年金基金投资办理合同》。

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